报告中提到，持有澳洲金融服务牌照（AFSL）的55家经纪商中，有近40家利用客户的资金在场外进行金融衍生品交易，如期权，外汇，差价合约等。80%的运营商的网站上存在不完整信息或者误导性信息的情况。
ASIC发言人Cathie Armour表示：报告中披露了一系列严重的违规行为，并希望这份报告可以引起整个行业的重视，并及时整改。同时投资者应该更多的认识到此类产品的风险和了解提供线上金融衍生品交易的运营商家应达到的行业标准。ASIC的调查中显示，事实上，市场上一部分金融衍生产品并不适合普通投资者。
投资者风险意识薄弱，外汇交易商良莠不齐
零售性外汇交易涉及的金融产品十分复杂，风险较高。杠杆化衍生品（如CFD及保证金外汇合同）被澳大利亚证券委员会列为复杂金融产品。ASIC近期曾展开一项调查，受访者（包括产业投资机构、投资人及消费者、金融专家）在回答澳大利亚投资人对复杂产品所含的风险理解程度时，高达七成的人选择了“不很理解”或“根本不了解”
ASIC委员Peta Stead认为：近年来科技发展日新月异，线上金融衍生品交易商家，特别是在线外汇交易部分如雨后春笋般涌现，加上入行门槛较低，所以发展势头非常迅猛。这在几年前是根本不可想象的。在澳大利亚外汇市场，有牌照经纪商操作的交易杠杆比率可高达500倍，这吸引了不少海外的在线外汇经纪公司前来。目前，只有少数国家允许外汇经纪商使用客户资金作为预防潜在损失的账面预留金，澳洲就是其中之一。
最为讽刺的是：由于澳大利亚监管机构并未对外汇交易杠杆或客户资金使用（对冲风险）做出限制规定，一些不道德的经纪人一面利用澳大利亚相对宽松的行业规则动用客户的资金，一面又在宣扬澳大利亚的金融监管体系如何严格、健全和完善，可以有效的保护投资者的权益。
更有甚者将澳洲金融服务牌照（AFSL）作为一个营销工具，在澳大利亚政府管辖范围之外的其他国家大肆宣传。而公司主体却根本没有在澳大利亚存在过。
近年来，澳大利亚ASIC金融服务牌照申请呈泛滥之势，澳洲政府开始意识到维护自己良好口碑的迫切性。ASIC决定至少两年内不会发放新的AFSL牌照，并且盯紧外汇经纪商的一举一动，甚至采取暂停或撤销牌照的动作来显示决心。
可谓上有政策下有对策，一部分已经被吊销牌照的公司利用收购其他拥有牌照的公司来重新回归。据调查，仅仅几个月的时间就有60%的运营商发生了拥有权变化的情况，但其中80%的公司都没有上报ASIC。
ASIC的发言人表示：很大一部分持有AFSL牌照的国外运营商对澳洲法律法规非常淡漠，并且根本没有达到应有的行业标准。ASIC接下来会实施更加严格的行业监管行动，并且将提高行业准则作为首要任务。
违规行为曝光，市场整改刻不容缓
据悉，在报告中最主要的违规行为是运营者账目不清，并且在没有达到ASIC对有形资产净值的要求的情况下继续扩大业务范围，招揽新客户：自2013年1月31日起，所有ASIC监管经纪商应保证净有形资产不得少于50万澳元或收入的5%；到2014年这一标准提升至100万澳元或年收入的10%。尽管仍低于英国、新加坡、日本、美国等国家监管标准（美国经纪商净资金标准为2000万美元）
ASIC还发现80%以上的公司普遍存在违反信息披露不足或公布不实信息经纪人虚假宣传等行为，他们仅仅为投资者提供了直接的市场准入途径或仅仅作为一个电子通信网络中介进行经营，事实上他们只是将客户的订单简单地转移到更广泛的交易市场。
随着技术的普及，网上外汇交易平台允许越来越多的投机者利用外汇变动获利。据统计，自2007年以来，外汇日常交易额从1360亿美元增长了不止两倍，达到了3800亿美元。另一方面，外汇和衍生品市场在很大程度都是在不透明和不受管制的场外交易平台上运作的。且与股市不同，汇市24小时保持交易。随着美国、亚洲及新兴市场趋于震荡，更多投资人开始关注风险较为分散的全球性交易产品，资产流动性最强的差价合约（CFD）等零售性外汇交易产品引力正在不断加大。
加强市场自律性，促进外汇交易规范化
面对市场的变化，澳洲市场行业自律行为正在加强，促使外汇交易向规范化、高标准的方向发展。2014年5月在澳大利亚消费竞争委员会（ACCC）督导下，澳洲CFD论坛（Australian CFD Forum）宣布成立，CFD论坛是由包括CMC MARKETS亚太有限公司、IG Markets、Capital CFDs、City Index、GFT全球市场英国有限公司等在内的澳洲领先CFD经纪商牵头组成，该组织致力于在接下来的几年内设定高于监管标准的从业守则，以应对客户保护、风险管理、业务一致性、客户资金分割及保管方面的问题。
澳大利亚良好的外汇交易文化吸引了全球零售性外汇经纪行业，而安全的交易环境意味着本地外汇公司可以面向全球交易者进行自我扩推。澳洲监管方也在不断净化本地市场环境的同时，鼓励有资质、有实力、风险管控能力强的的经纪商进入市场。
面对日新月异的市场增长势头，和广阔发展前景。澳洲零售外汇经纪行业现在行动起来并不算晚。
